第七章 拉杰·拉贾拉特南：185年的牢狱之灾（13）

    前联邦检察人员斯蒂芬·米勒对这一上述表示：“这将是一场艰苦的斗争。要让上诉法庭的法官对一审判决的公信度产生疑问本来就是一件困难的事情，何况是在如此重大的一个案件中。”

    拉贾拉特南的案子，什么时候才能画上一个句号呢？

    华尔街冰山一角

    2011年10月13日，曼哈顿地区联邦法官理查德·豪威尔对拉贾拉特南正式宣判。在最终判决之前，联邦检察官要求豪威尔将拉贾拉特南的刑期定为19年半到24年半，因为辩方律师极力认为，拉贾拉特南的行为仅仅使他获得了740万美元的利润，因此建议将其刑期定为6年半到8年。

    最终判多少年已经不重要了，重要的是，控辩双方在此过程中的论辩。

    纽约gotham顾问公司的私人股本经理人金松说：“这样的内幕交易在华尔街太多了，几乎每天都有发生，许多对冲基金的股票交易员，尤其是短线投资的交易员，是靠内幕消息‘吃饭’的，否则怎么能保证一直挣钱呢？”

    一位不愿透露姓名的交易员则向cbn的记者透露：“他(拉贾拉特南)算是被抓住的倒霉蛋。”

    也就是说，尽管美国的法律规定内幕交易属于违法行为，但这种事情发生的概率其实是很高的“对于职业操守差的人，在饭桌上和朋友聊天都会谈及（内幕交易）。”金松这样认为。

    事实上，上市公司的财报、并购或其他重大消息，在发布之前，从总裁到首席财务官，再到财务官到会计等部门，要经过很多人手。有的上司公司还专门雇佣投资公关公司为自己整理公布盈亏报表，有的上司公司则请专门的金融机构为自己做评估。经过这么多环境节，公司的重大消息，难保不泄露。也正是因为如此，内幕交易虽然是被严令禁止的，但却无法根除，难怪拉贾拉特南不服，一直想要推翻加在自己身上的罪刑。

    曼哈顿地区检察官普里特·巴拉拉则说：“这不是一起普通的内幕交易案”，它是美国历史上最大的一桩对冲基金内幕交易案。舒尔曼·罗格斯律师事务所合伙人雅各布·弗伦克尔则称，拉贾拉特南一案意义深远，它有可能改变未来美国对冲基金的运行模式，因为“投资者总是希望能够获得最新最可靠的信息，并以此作为投资决策的依据。这是投资者的动力来源。当然，相比他的同行，拉贾拉特南获取信息的手段更‘激进’了点儿。”

    美国联邦政府的获胜，虽然有其必然性，但也来之不易。这是联邦调查机构首次动用监听手段获取有关内幕交易的证据，也是联邦调查局为了搜集证据首次动用对付黑手党的高科技窃听手段，并且监听长达两年。在此过程中，联邦探员还以减轻处罚为诱惑，说服涉案警力和合作，并戴上隐形窃听器进行窃听，这在美国的内幕交易案调查中还是第一次。拉贾拉特南的最终落网，与窃听来的内容不无关系，这些内容在检方控诉材料的很大一部分。政府创造性地使用窃听等技术取得胜利，在某种程度上也说明，美国政府打击金融犯罪的力度进入了一个新阶段，这将鼓励一再受挫的检察官和监管机构使用更多非常规的手段获得证据。

    拉贾拉特南案已经可以画上句号了，但华尔街依旧在金钱的滚滚洪流之中挣扎，无始无终……

    《华尔街日报》称，拉贾拉特南案的判决结果可能会使一轮震撼华尔街、规模空前的起诉活动加快速度。国家广播公司① （nbc）网站则发表文章说，在公众普遍怀疑华尔街伦理的时代，政府对拉贾拉特南案的定罪，在一定程度上恢复了公众对金融市场的信心。

    但是，专门研究证券法的芝加哥律师斯多特曼则认为，政府用电话、电邮和手机短信进行窃听，会逼迫内幕交易改变游戏方法。从历史上看，内幕交易案是非常难打赢的，这让华尔街再度蒙上阴影。

    拉贾拉特南案只是华尔街的“冰山一角”，华尔街仍然有许多它所特有的伦理，这些伦理，是美国公众，乃至世界其他国家的民众难以想象的。2011年9月17日，上千名示威者聚集在纽约曼哈顿街头，声讨华尔街金融业者的“占领华尔街”运动，轰轰烈烈的打响了。</p>

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